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1429份处罚 金额高达65亿:证券行业遇史上最强监管年

2018-07-28 来源:新浪财经综合  浏览:    关键词:


来源:企业预警通APP概述:据不完全统计,截至2018年7月25日证监会及其派出机构在2018年累计发布1429份处罚文书。今年出现了证监会史上最大罚单:北八道集团有限公司由于操纵市场行为共被罚没56亿元。2018年1-7月证监会处罚文书总览处罚数量统计据不完全统计,截至2018年7月25日证监会及其派出机构在2018年累计发布1429份处罚文书,其中证监会公布543份,占比38%,各地证监局公布886份,占比62%。受惩对象为个人的909次,占比63.61%,受惩对象为机构的520次,占比36.39%。2018年至今公布的文书数量走势其中4月发布的处罚文书最多,5月及6月份逐步下降后,7月又呈上升趋势。与去年同期相比,1月,2月和4月发布文书数量有较大增长,其余月份差距不大。处罚类型统计按处罚类型来看,主要集中在警示、罚款、责令改正、立案调查、没收违法所得等处罚方式:现史上最大罚单,北八道集团被罚没56亿元据统计,截至2018年7月25日,证监会共罚没金额65.16亿元。其中对机构罚没58.97亿元,占比90.50%。对个人罚没6.19亿元,占比9.50%。机构被罚金额TOP10个人被罚金额TOP10从中可以看出操纵证券市场是证监会处罚最严重的违规行为。尤其是针对个人的处罚,前十中有六人都由于涉及操纵市场而被处以巨额罚金。在今年被处罚的机构中,出现了证监会史上最大罚单。北八道集团有限公司由于操纵市场行为共被罚没56亿元。通过企业预警通APP查询,北八道集团有限公司已于5月30日被纳入失信被执行人名单。法定代表人林惠惠也于7月2日被证监会纳入第二批严重失信被执行人名单。此外,机构罚款金额排名第三的五洋建设被证监会于7月6日开出首张债券欺诈发行罚单。对五洋建设及相关责任人作出罚款、警示以及市场禁入决定。经企业预警通查询,共有20名相关人员受到市场禁入等处罚。42张罚单涉及30家券商,内控及未履行职责被罚最多证监会及其派出机构在2018年1月1日至7月25日期间,共针对30家券商及其营业部累计发布了42张“罚单”。内控不完善、未依法履行职责是券商被罚的重灾区。公司本身及其营业部受到两次以上处罚的券商有以下几家:国信证券(5)西南证券(3)浙商证券(2)国金证券(2)中原证券(2)东海证券(2)光大证券(2)东方财富证券(2)券商被处罚名单据统计,国信证券受处罚最多、被罚最重。且是2018年至今唯一被处以罚款的券商。早先于1月31日发布公告称受到立案调查,其后于5月22日收到证监会行政处罚事先公告,并在6月22日收到处罚决定书。由于公司在2013年-2014年担任成都华泽钴镍材料股份有限公司保荐机构时,相关保荐业务违反《证券法》第十一条第二款的规定,构成《证券法》第一百九十二条所述违法情形;及其并购重组财务顾问业务行为,违反《证券法》第一百七十三条和《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十二条第一款的规定,构成《证券法》第二百二十三条和《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十二条所述违法情形。共处罚金2100万元,并没收业务所得700万元。据统计,西部证券是由于踩雷质押“乐视网”股票,被迫计提4.394亿元资产减值准备金,超过该公司2017年度经审计归母净利润的30%。涉及股票质押式回购交易业务部分风控指标不审慎等六大违规行为,被陕西证监局责令在2018年6月25日至2018年12月25日间,暂停其股票质押式回购业务。从业人员屡触“红线”,10人被罚没合计805.44万元证券从业人员买卖股票是从业“红线”,但屡禁不止。员工违规私下接受他人委托或借他人名义持有、买卖股票,是券商从业人员被罚的主要原因,今年来就有10例相关处罚。62人因内幕交易被处罚数据显示,2018年至今因内幕交易被证监会处罚的人数总计62人。其中:其他知悉或非法获取内幕交易信息的知情人46名;担任公司董监高职务的行为人有13名;公司股东或股东单位董监高的人员2名;保荐人、证交所及证券服务相关人员1名。由此可见,被证监会查处的内幕交易行为主体大部分不是相关职务人员,从处罚公告上来看,占比最多的情况主要是“与相关职务人员具有亲人、朋友等亲密关系的其他人员”,这部分人群通过与持有内幕信息的相关职务人员在内幕信息敏感期内密切联系而非法获得了内幕信息,以此牟利。对于内幕行为的处罚主要有罚金、没收违法所得、立案调查、责令改正、移送司法机关、警示等六种措施。其中,罚金、没收违法所得是证监会最常采取的处罚措施。被处罚的内幕交易人员大多涉及违反证券法第七十三条,即“在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为”;及第七十六条第一款,即“证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。”资本市场严重失信人名单披露2018年六月和七月,证监会公示两批共77名资本市场严重失信人名单。同时,对这些“老赖”给予了一定的惩戒措施,将按规定限制乘坐火车高级别席位和民用航空器。第一批于6月1日披露,共31名“老赖”。其中,5人被列入“不履行公开承诺主体”,26人被列入“不缴纳罚没款当事人。名单公示后,当事人杨某某主动联系派出机构,缴纳拖欠一年多的罚款,证监会依规将其从名单中移除。第二批于7月2日披露,共46名“老赖”,均为不缴纳证监会行政处罚罚没款的当事人。在这77名“老赖”中,包括贾跃亭、廖英强等知名人物。根据数据显示,贾跃亭目前被列入失信被执行人名单的案件已有8起。但直到今日,贾跃亭仍未回国。而著名证券节目主持人廖英强,其于2018年4月3日被证监会发文没收违法所得4310.48万元,并罚款8620.95万元。

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